Curso Superior de Compliance

Más aún cuando, tras la reforma del Código penal del año 2010, se reconoce por primera vez en nuestro Derecho la responsabilidad penal de las personas jurídicas (de las empresas) y no solo de las personas físicas. Esta regulación culmina con la reforma del año 2015 en la que se prevé la posible exoneración o atenuación de responsabilidad de la persona jurídica si, con anterioridad a la comisión del delito, la empresa contaba con un modelo de organización y gestión adecuado para la prevención o reducción del riesgo de comisión de delitos de la misma naturaleza. Este modelo, denominado Programa de Cumplimiento o Corporate Compliance Program, se convierte así en una herramienta absolutamente imprescindible ya no sólo para supervisar, controlar y garantizar el adecuado cumplimiento normativo de la actividad empresarial, sino para poder acreditarlo ante una situación sobrevenida que pudiera acarrear responsabilidad penal.

Se exige también legalmente que la empresa cuente con el comúnmente denominado “Compliance Officer”, concebido como un órgano autónomo y con potestad de iniciativa y control, que supervise la eficacia del programa de cumplimiento. Se trata, por tanto, de una figura de vigilancia y control encaminada a hacer cumplir la normativa durante toda la actividad empresarial y prevenir los riesgos que pudieran acarrear algún tipo de responsabilidad penal.

Por todo ello en la actualidad el Compliance Officer se ha convertido en una pieza imprescindible en toda estructura empresarial consolidada en el mercado, lo que ha supuesto una importante demanda de profesionales cualificados en este ámbito.

El curso ofrecido por Deusto Formación aporta una visión global de las diversas áreas que integran el Programa de cumplimiento normativo.

La metodología didáctica se basa principalmente en fomentar la reflexión y participación de alumno, mediante un sistema de evaluación centrado en la aplicación práctica de los conocimientos adquiridos. Los contenidos del programa formativo han sido elaborados por profesores de Derecho que a la vez son expertos profesionales en responsabilidad jurídica y compliance, por lo que son fiel reflejo de la realidad en el ámbito del cumplimiento normativo.

Con la realización de este curso el estudiante podrá entender y aplicar la ética empresarial, dominar los sistemas de gestión de cumplimiento normativo y aprenderá a elaborar e implantar modelos de responsabilidad, denuncias y gestión empresarial.

OBJETIVOS

Entre los objetivos que se lograrán con el curso, podemos señalar los siguientes:

- Conocer los diferentes ámbitos normativos que operan dentro de la actividad empresarial en atención a los diferentes sectores comerciales.
- Aprender a analizar el funcionamiento interno de cualquier empresa, con el fin de saber estructurar las diferentes áreas donde se debe aplicar el Programa de cumplimiento normativo.
- Dominar la normativa en torno a la figura del Compliance Officer y del Programa de Cumplimiento normativo, así como conocer los diferentes tipos delictivos que pueden dar lugar a la responsabilidad penal de una persona jurídica.
- Dotar al futuro Compliance Officer de recursos útiles y eficaces para el desempeño de su actividad
- Diseñar e implantar un sistema de cumplimiento adaptado a cada sector empresarial, y a los riesgos de cumplimiento que se identifiquen conforme a los métodos previamente establecidos.

SALIDAS PROFESIONALES

El compliance officer u oficial de cumplimiento se ha convertido en el perfil muy demandado en el ámbito empresarial no sólo en España sino a nivel internacional. Es una nueva profesión que proporciona oportunidades laborales muy bien valoradas dentro de cualquier organización.
Entre las principales salidas profesionales se encuentran:

- Compliance Officer interno en una organización empresarial
- Asesor penal externo de empresas
- Trabajador por cuenta ajena en despacho de abogados como especialista en cumplimiento normativo penal en el ámbito empresarial
- Trabajador por cuenta ajena en asesoría fiscal como especialista en cumplimiento normativo penal en el ámbito empresarial
- Consultor externo en calidad de auditor del cumplimiento normativo penal en el ámbito empresarial
- Responsable del área del cumplimiento normativo penal en organizaciones de Consultores o Auditores

BENEFICIOS

- Dos Títulos: diploma propio expedido por Deusto Formación y titulación propia de la Fundación General de Universidad de Salamanca (FGUSAL). Equivale a 12 Créditos ECTS.

- Material audiovisual: 5 videotutoriales

- El proyecto final le servirá para poner en práctica los conocimientos adquiridos durante el programa de formación. Hay tres alternativas de proyectos.

- Videoconferencias mensuales online y en directo, impartidas por ponentes expertos para complementar o ampliar las temáticas incluidas en el temario del curso.

- El alumno dispondrá del acceso a la comunidad virtual de aprendizaje Deusto Management, un espacio de comunicación e interacción entre alumnos y el Dinamizador de la comunidad, donde se realizarán concursos y retos que fomenten la participación y la creatividad de los alumnos.

- Módulo e-learning complementario de Business Communication que desde un enfoque práctico ayuda a conocer y utilizar el inglés en un entorno laboral. Incluye vocabulario propio de la práctica diaria en el mundo laboral, ofreciendo herramientas de comunicación con clientes y compañeros de trabajo en inglés.

- Recursos didácticos de consulta. El curso apuesta por dotar al alumno de recursos y herramientas útiles e imprescindibles no sólo para alcanzar el nivel de conocimientos necesario, sino para poder aplicar los mismos en las situaciones reales que sin duda se producirán cuando se pretendan ejercitar los conocimientos adquiridos. Por ello, el alumno contará con una base de datos de consulta muy especializada en la que se recoge una selección de las sentencias más destacadas y relevantes en el ámbito de la responsabilidad penal empresarial.

- Recursos prácticos. Si bien el alumno tendrá la posibilidad de aprender a elaborar los diferentes y esenciales modelos en materia de prevención de riesgos y de cumplimiento normativo, se pondrá a su disposición los modelos, organigramas y mapas de riesgos más implementados y mejor valorados.

- Sistemas de detección y resolución. El curso ofrece también al alumno sistemas útiles de detección de deficiencias que, dentro del ámbito empresarial, pueden generar situaciones susceptibles de responsabilidad penal, así como el modelo óptimo de plan de análisis y monitorización y resolución de las mismas.

Temario:

Módulo 1. Introducción y marco legislativo español en el ámbito de la responsabilidad penal

1. Responsabilidad penal de las personas jurídicas
1.1. Concepto de persona jurídica
1.2. Entidades con personalidad jurídica y sus órganos de administración
1.3. Personas jurídicas no sujetas a responsabilidad penal
1.4. Requisitos para que una persona jurídica pueda ser considerada penalmente responsable
1.5. Características de la responsabilidad de las personas jurídicas
1.6. Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal

2. Marco legislativo aplicable: el Código Penal tras las reformas de 2010 y 2015
2.1. La reforma del Código Penal de 2010: la instauración en el derecho español de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
2.2. Contribución de la reforma de 2015 del Código Penal: la concreción y ampliación de la regulación sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas
2.3. Circular 1/2016, de 22 de enero, sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del Código Penal efectuada por la Ley Orgánica 1/2015

3. Tipificación de los delitos aplicables a las personas jurídicas
3.1. Delitos corporativos
3.2. Penas y medidas cautelares

Módulo 2. El delegado de prevención de riesgos penales (compliance officer)

1. Análisis del compliance officer: definición y perfil
1.1. La figura del DPRP en el artículo 31 bis 2, 2.° del CP
1.2. La figura del DPRP en el artículo 26 ter 4.° de la Ley 10/2010, de 28 de abril
1.3. La figura del DPRP en el Código de Buen Gobierno de las Sociedades Cotizadas
1.4. La figura del DPRP en la Circular FGE 1/2016
1.5. Perfil y aptitudes del compliance officer

2. El compliance officer en la organización
2.1. La estructura de una organización y la posición del compliance officer
2.2. El compliance officer en las entidades de pequeñas dimensiones
2.3. Control de riesgos en la organización: el modelo de las tres líneas de defensa
2.4. Diferencias entre el DPRP y otros agentes necesarios en una organización
2.5. El comité de cumplimiento normativo
2.6. Responsabilidad en el ámbito del cumplimento normativo
2.7. Buenas prácticas de la función de compliance
2.8. Responsabilidad social corporativa (RSC)
2.9. Relación entre ética y compliance

3. Funciones del compliance officer
3.1. Principales funciones del DPRP
3.2. Tareas y actuaciones del DPRP
3.3. El compliance officer en el ámbito laboral

Módulo 3. Programa de compliance penal en la organización

1. Modelo de prevención de riesgos penales (MPRP)
1.1. Modelos de prevención de riesgos penales (programasde compliance)
1.2. Cinco errores que no se deben cometer en la implantación de un modelo de prevención de riesgos penales

2. Elaboración e implantación del MPRP y sus herramientas básicas
2.1. Estructura documental básica del MPRP
2.2. Código de conducta, políticas y procedimientos
2.3. Sistema de análisis de riesgo y mapas de riesgos
2.4. Sistema de control de riesgos
2.5. Evaluación de control de riesgo
2.6. Control y monitorización del compliance

3. La comunicación en el MPRP
3.1. La comunicación: el DPRP como emisor
3.2. La comunicación: el DPRP como receptor
3.3. Canal ético o canal interno de denuncias

Módulo 4. Sistemas de verificación y estándares de cumplimiento normativo

1. Estándares nacionales e internacionales sobre compliance penal
1.1. Estándares internacionales: normativa ISO
1.2. Estándares nacionales: normativa UNE-ISO y UNE

2. Verificación periódica y mejoras del MPRP
2.1. Verificación del cumplimiento
2.2. Auditoría interna del programa de compliance penal
2.3. Estructura y fases de una auditoría
2.4. Tipos de auditorías en grupos de empresas
2.5. Sistemas de auditoría basadas en estándares internacionales

Módulo 5. Implementación de un sistema de cumplimiento normativo penal en la organización

1. Fase 1 de la implementación del modelo de prevención de riesgos penales
1.1. Compromiso empresarial
1.2. Nombramiento del DPRP
1.3. Radiografía de la organización y su estado de salud en el cumplimiento normativo penal
1.4. Elaboración del código de conducta, las políticas y los procedimientos

2. Fase 2 de la implementación del MPRP: la identificación y el análisis de riesgos de naturaleza penal
2.1. Identificación de los riesgos en la organización

3. Fase 3 de la implementación del MPRP: medidas de control del riesgo y evaluación del control. Informe anual de cumplimiento normativo
3.1. Medidas de control del riesgo
3.2. Supervisión del modelo de prevención de riesgos penales
3.3. Informes de cumplimiento

VIDEOTUTORIALES

Videotutorial 1 Responsabilidad penal de las personas jurídicas
Videotutorial 2 La figura del Compliance Officer
Videotutorial 3 El Programa de cumplimiento normativo en la empresa
Videotutorial 4 Principales riesgos penales y sistemas de prevención
Videotutorial 5 Implantación del sistema de prevención de riesgos penales

Profesorado:

Profesionales en activo expertos en la temática impartida.

- Profesor, resuelve dudas y preguntas relacionadas con los contenidos del curso en 24 horas y corrige las pruebas de evaluación en 48 horas. Accesible a través del Campus Online.

- Consultor académico, responde consultas de orientación académica y de planificación de estudio. Disponible mediante correo electrónico y teléfono.

Carles Sabaté.

Diplomado en Ciencias Empresariales por la Universidad de Barcelona. Técnico Intermedio de PRL. Ha ejercido durante muchos años labores de profesor de contabilidad en varias empresas del sector de la enseñanza, tanto públicas como privadas. Actualmente se dedica a la consultoría externa y a la enseñanza a distancia. Su profundo dominio de las herramientas ofimáticas, especialmente en programas de contabilidad informatizada, es uno de sus puntos fuertes.

Titulación:

La realización del curso culmina con la obtención de:
* Un diploma de Deusto Formación
Un título acreditativo de la Fundación General de la Universidad de Salamanca (FGUSAL)*

* La carga lectiva del curso es de 300 horas, lo que tiene una equivalencia de 12 créditos ECTS.
La emisión de este título conlleva el pago de unas tasas administrativas, a abonar en el momento de solicitar el título.

Duración:

300 horas