Curso Diploma de Especialización en Compliance

El Diploma de Especialización en Compliance ha sido diseñado para instruir a expertos de referencia en la materia y profesionales con un alto nivel de especialización: compliance officers, analistas de riesgos penales corporativos, abogados expertos en Compliance, consultores y formadores de programas de prevención de delitos, expertos en predicción, prevención y reacción frente al delito empresarial, prestadores de servicios forensic, etc.

El Compliance se ha convertido en pocos años en una absoluta prioridad en el contexto socioeconómico actual, lo que ha generado una importante demanda de profesionales especializados Compliance. Tras la incorporación de la responsabilidad criminal corporativa, la prevención del delito en la empresa, el buen gobierno y la cultura del cumplimiento normativo, centran claramente la atención de amplísimos sectores empresariales, de los operadores jurídicos, de los expertos en delincuencia económica y de los poderes públicos.

Sin duda, la figura del compliance officer ha adquirido un papel protagonista en el control de riesgos, en la configuración y monitorización del programa de prevención de delitos y en relación con el conjunto de exigencias para poder liberar de responsabilidad penal a la persona jurídica.

La Universidad Loyola es una de las tres universidades españolas y la única andaluza que es Centro Formador Oficial de preparación de la Certificación de Compliance CESCOM® y la Acreditación de Internationally Certified Compliance Professional, reconocida por IFCA, en virtud del convenio suscrito con ASCOM.

Por tanto, los participantes que culminen este diploma contarán con la formación necesaria para afrontar, si lo desean, el examen para obtener ambas certificaciones. Para ello, además, se habilitarán tutorías personalizadas semanales para la resolución de dudas y cuestiones sobre el contenido específico para este examen.

La Certificación de Compliance CESCOM® se ha convertido de facto en la certificación de compliance de referencia profesional a nivel nacional. Esta certificación aporta prestigio profesional y aumenta las posibilidades de empleabilidad de las personas que la obtienen.

La trascendencia del Compliance y el rol del compliance officer ha provocado una alta demanda de personal que desempeñe funciones altamente especializadas, y muy sensibles, vinculadas a este campo. Por supuesto, esta situación se da con las demás especialidades que han surgido con el Compliance, como el analista de riesgos penales corporativos, el experto en forensic services e investigaciones internas corporativas y el consultor experto en Compliance.

El claustro está conformado por profesionales de referencia en el panorama nacional y expertos de reconocido prestigio. Asimismo, el presente título está configurado con el firme propósito de forjar profesionales del Compliance que gocen de una reconocida y sólida formación, garantizando que su alumnado se sitúe a la vanguardia del Compliance, de modo que les permita prestar servicios o realizar su labor profesional de forma solvente.

En este sentido, el alumnado será formado para poder afrontar el desarrollo normativo de los distintos sectores o ámbitos asociados al cumplimiento normativo, el avance jurisprudencial del Compliance y la responsabilidad penal corporativa, así como los retos asociados a fenómenos como la estandarización, el incremento del uso de los canales de denuncias, las investigaciones internas corporativas, la implementación de códigos de conducta o la monitorización del programa de prevención de delitos.

Además, gracias al modelo de formación híbrido, podrás elegir en cada sesión cómo quieres asistir: en modalidad de presencia física en el aula o en modalidad presencial virtual. Rompemos las barreras físicas gracias a la tecnología para adaptarnos a tus necesidades, dotando al programa de una gran flexibilidad que te permitirá compaginarlo a la perfección con tu día a día personal y profesional.

Este diploma es un título propio de la Universidad Loyola, lo que permite a las empresas acogerse a las bonificaciones de Permisos Individuales de Formación (PIF). Solicita simulación sin compromiso.

Combina tu formación y especialízate

Si eres graduado en Derecho y, además de habilitarte para el ejercicio de la profesión de abogado o procurador de los Tribunales, quieres especializarte en Compliance, tienes la posibilidad de cursar un Máster Plus en la Universidad Loyola. Una opción que te posibilita combinar tus estudios de forma simultánea y obtener el título oficial además de la especialización en esta disciplina, que hará más versátil tu currículum.

Temario:

Compliance, gobernanza y responsabilidad penal corporativa

Bussines Ethics
GRC: Gobernanza, Gestión del Riesgo y Cumplimiento.
Compliance y responsabilidad penal de la empresa en Europa, América y otros ámbitos.
Delito corporativo y responsabilidad penal de la persona jurídica en España (RPPJ).
Presupuestos de atribución y doble régimen de exención de la RPPJ.
Catálogo de delitos que conllevan la RPPJ.
Circunstancias modificativas y penología.
Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado.

El compliance officer: exigencias orgánicas, ámbito funcional y responsabilidad

La profesión del compliance officer u órgano con la función de compliance: concepto y exigencias orgánicas y ámbito funcional.
Responsabilidad penal del compliance officer.
El C.O. en relación con las responsabilidades de los órganos de administración, de la alta dirección y la responsabilidad criminal corporativa.
Labor del compliance officer: aspectos clave, herramientas analógicas y digitales en su actividad.
El compliance officer en una gran organización.
Neurociencia, Psicología de Grupos y toma de decisiones del compliance officer.
Diseño de programas formativos y acciones de concienciación en la organización.

El programa de prevención de delitos (I)

Risk mapping: Identificación de actividades y ámbitos de riesgo penal corporativo.
Metodología para el análisis y evaluación del riesgo penal corporativo.
Teorías criminológicas para la prevención y el tratamiento del riesgo en organizaciones.
Behavioral economics & decision-making: economía conductual para el análisis y predicción de decisiones y riesgos.
TICs para el risk assessment y en el despliegue de controles: softwares, big data, IA y blockchain.
Protocolos y procedimientos: diseño institucional, check and balances y controles en la organización.
CMS y estructuras de compliance.
Pautas para la prevención de incumplimientos contables.
Directrices sobre gestión de económica, financiera y no financiera.

El programa de prevención de delitos (II)

Canal de denuncias, "whistlebower protection", derechos del denunciante y denunciado.
Forensic, procedimientos de investigaciones internas, "test Barculescu" y aseguramiento de evidencias digitales.
Códigos éticos, de conducta y catálogo de infracciones y sanciones.
Verificaciones periódicas y extraordinarias de programa de prevención de delitos.
Monitorización y medición de eficacia del programa de prevención de delitos.

Especialidades, estándares y certificación de sistemas de gestión de compliance

Prevención del blanqueo y financiación del terrorismo.
Protección de datos y privacidad.
Competencia, diligencia debida y conflictos de interés.
Public Compliance: Administración Pública y contratación.
Normalización: UNE-ISO 19600, ISO 37001, la UNE 19601 y otros estándares.
Tax Compliance y la UNE 19602.
Entidades certificadoras y auditoría del Compliance.

Corporate defense: proceso penal contra la persona jurídica

Estatuto procesal de la persona jurídica en la jurisdicción penal.
Ministerio Fiscal y Abogacía del Estado en el proceso penal contra la persona jurídica.
Pericial de Compliance en el proceso penal.
Desarrollo jurisprudencial de la RPPJ y el Compliance.

Profesorado:

Dirección del Diploma
Rafael Aguilera Gordillo

Es abogado y consultor experto en Compliance y responsabilidad penal de las personas jurídicas. Ha sido academic visitor del prestigioso CSLS de la Facultad de Derecho de la Universidad de Oxford y es miembro del Anti-Corruption Academic Initiative de la Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC). Ha sido premiado por la Asociación Española de Compliance en reconocimiento por su labor en el favorecimiento de la profesionalización y consolidación de la función de Compliance, ámbito en el que atesora una amplia experiencia profesional. Actualmente, codirige el Compliance Advisory Lab de la firma Grant Thornton España. Entre otras obras, es autor del «Manual de Compliance Penal en España». Asimismo, detenta la Certificación de Compliance CESCOM® y la acreditación de Internationally Certified Compliance Professional de la Federación Internacional de Asociaciones de Compliance (IFCA).

Titulación:

TITULACIÓN: TÍTULO PROPIO

Duración:

16 ECTS (160 horas)